રાજ્ય / કેન્દ્રશાસિત પ્રદેશની પુરોગામી સ્થિતિ અને સ્કોરિંગ માપદંડના આધારે અને ફાળવેલ કુલ સંખ્યાને આધારે સંભવિત સ્માર્ટ શહેરોની પસંદગી થાય છે. સ્પર્ધાનો પ્રથમ તબક્કો આંતરરાજ્ય છે, જેમાં રાજ્યના શહેરો પુરોગામી સ્થિતિ અને ચોક્કસ સ્કોરિંગ માપદંડ પર સ્પર્ધા કરશે. સંભવિત શહેરો દ્વારા સ્પર્ધાના પ્રથમ રાઉન્ડમાં સફળ થવા માટે આ શરતો પૂર્ણ કરવાની રહેશે અને સર્વોચ્ચ સ્કોરિંગ કરનાર સંભવિત સ્માર્ટ શહેરો પસંદ કરવામાં આવશે અને પડકારના સ્ટેજ 2 ના ભાગની ભલામણ કરવામાં આવશે. પૂર્વવર્તી શરતો અને ફોર્મ માર્ગદર્શિકા અનુસૂચિ 4 માં આપવામાં આવી છે. ફોર્મમાં અર્બન લોકલ બોડી દ્વારા મોકલવામાં આવેલી માહિતી મિશનના રાજ્ય નિયામક દ્વારા અને મૂલ્યાંકનની મંજૂરી માટે રાજ્ય સ્તરે ઉચ્ચ સંચાલિત સંચાલક સમિતિ (એચ.પી.એસ.સી.) સમક્ષ રાખવામાં આવશે. રાજ્ય એચપીસીસીનું માળખું માર્ગદર્શિકાઓના ફકરા 13 માં આપવામાં આવ્યું છે.
રાજ્ય / કેન્દ્રશાસિત પ્રદેશ દ્વારા નકકી કરેલ તારીખ સુધી ભલામણ કરાયેલા સ્માર્ટ શહેરોની સૂચિ મુજબ સ્પર્ધાના પ્રથમ રાઉન્ડમાં સફળ થયેલા શહેરોને મોકલવામાં આવશે (મુખ્ય સચિવોને લખેલા પત્રમાં સૂચવવાનું રહેશે). રાજ્ય સરકારે ફોર્મ ભરવાનું રહેશે (અનુસૂચિ 3 માં આપવામાં આવ્યું છે) અને તે ભલામણ યાદી સાથે મોકલવાનું રહેશે. આ પછી શહેરી વિકાસ મંત્રાલય 100 સ્માર્ટ શહેરોની યાદી જાહેર કરશે.
સ્પર્ધાના બીજા ચરણમાં સંભવિત 100 સ્માર્ટ શહેરોમાંથી દરેક શહેર સિટી ચેલેન્જમાં ભાગ લેવા માટે પોતાની દરખાસ્તો તૈયાર કરે છે. આ મહત્વપૂર્ણ સ્તર છે કારણ કે, દરેક શહેરમાં સ્માર્ટસીટીના પ્રસ્તાવ (એસસીપી)માં પસંદ કરેલ મોડેલના સમાવેશની શક્યતા છે, વોરોટ્રોફિચિંગ અથવા રિડેવલપમેન્ટ અથવા ગ્રીનફિલ્ડ ડેવલપમેન્ટ અથવા તેમનું મિશ્રણ હોય,તેની સાથે તેમાં સ્માર્ટ સોલ્યુશન્સ સાથે પેન સિટી પરિમાણનો સમાવેશ થાય છે. એસસીપીમાં શહેરવાસીઓ અને અન્ય હિતધારકોની સાથે થયેલા વિચાર-વિમર્શની રુપરેખા તૈયાર કરવામાં આવશે કે એસસીપીમાં સમાયેલ મિશનને કેવી રીતે પૂર્ણ કરવું અને મહત્વપૂર્ણ રીતે ખાનગી સહભાગિતાને આકર્ષિત કરવા માટે રાજસ્વ મોડેલ સહિત સ્માર્ટસિટી યોજનાના ધિરાણ માટે પ્રસ્તાવ કરે છે. શહેરી વિકાસ મંત્રાલય દ્વારા વ્યવસાયિકોની સલાહ પર એસસીપી માટે મૂલ્યાંકનનો માપદંડ તૈયાર કરવામાં આવ્યો છે અને તે શહેરો માટે તેમની દરખાસ્ત તૈયાર કરવા માટે માર્ગદર્શક તરીકે કામ કરવું જોઈએ. આવેદનની સાથે મોકલવામાં આવેલા ધોરણો અને દસ્તાવેજો જોડાણ - 4 માં આપવામાં આવ્યા છે.